11月21日，國(guó)泰君安吸收合并海通證券又有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。根據(jù)系列公告，兩家公司于上交所發(fā)布合并重組報(bào)告書(shū)（草案）、于港交所發(fā)布聯(lián)合通函，進(jìn)一步明確合并重組細(xì)節(jié)，并披露將于12月13日召開(kāi)股東大會(huì)。吸收合并的方案為：由國(guó)泰君安通過(guò)向海通證券全體股東發(fā)行A股、H股股票的方式換股吸收合并海通證券并發(fā)行A股股票募集配套資金。國(guó)泰君安的A股換股價(jià)格為13.83元/股，海通證券的A股換股價(jià)格為8.57元/股。A股與H股換股比例均為1:0.62，即每1股海通證券股票可以換得0.62股國(guó)泰君安同類(lèi)別股票。本次交易的完成需要經(jīng)過(guò)多項(xiàng)決策和審批程序，包括國(guó)泰君安和海通證券的股東大會(huì)審議，以及A股和H股類(lèi)別股東會(huì)的分別審議。此外，還需獲得香港聯(lián)交所對(duì)國(guó)泰君安H股上市及交易的批準(zhǔn)，上交所的審核通過(guò)，證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)和注冊(cè)，以及境外反壟斷、外商投資等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查通過(guò)。所有這些批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、注冊(cè)或許可都是必要程序，但目前都存在不確定性。（摘自——財(cái)聯(lián)社）