11月25日，記者獲悉，中證協(xié)已起草《證券業(yè)務(wù)示范實踐第X號——融資融券客戶交易行為管理》規(guī)范示范文件，現(xiàn)正廣泛征求券商意見。這一規(guī)范的出臺，預(yù)示著中國券商行業(yè)在融資融券業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)⒂瓉硇碌墓芾砟Ｊ脚c監(jiān)管要求。其核心在于圍繞兩融業(yè)務(wù)客戶交易行為管理若干場景，制定示范實踐。比如券商應(yīng)當(dāng)切實加強投資者行為監(jiān)測和管理，防范異常交易、利益輸送、不當(dāng)套利等行為，在處理客戶關(guān)聯(lián)人識別與核查、異常交易管控、“繞標(biāo)套現(xiàn)”交易識別管理、客戶融券和出借行為管理等操作重點、難點，可以參照適用本示范實踐。又比如，強調(diào)券商應(yīng)當(dāng)建立客戶準(zhǔn)入機制，加強投資者融券及出借行為管理，嚴(yán)格防范違規(guī)減持與不當(dāng)套利等行為。對于有大額融券需求的客戶，券商應(yīng)當(dāng)設(shè)立更為嚴(yán)格的準(zhǔn)入機制。示范實踐中涉及的操作方式、操作流程均為基于行業(yè)優(yōu)秀實踐而形成的指導(dǎo)性建議，非強制性要求。（摘自——證券時報）